關(guān)于征求南京市交通企業(yè)信用評(píng)價(jià)

指引意見的通知

各有關(guān)單位：

為規(guī)范信用評(píng)價(jià)報(bào)告編制，保護(hù)信用主體合法權(quán)益，促進(jìn)交通信用服務(wù)行業(yè)健康有序發(fā)展，市交通運(yùn)輸局根據(jù)《江蘇省社會(huì)信用條例》《江蘇省信用服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等最新法規(guī)和文件精神，結(jié)合《江蘇省企業(yè)信用評(píng)價(jià)指引（2023版）》和我市交通建設(shè)市場(chǎng)工作實(shí)際，對(duì)2018年的《南京市交通行業(yè)企業(yè)信用評(píng)價(jià)指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行修訂，形成《南京市項(xiàng)目企業(yè)信用評(píng)價(jià)指引（2024年版）》（征求意見稿）。

現(xiàn)書面征求你單位意見，相關(guān)書面意見請(qǐng)于1月19日（周五）中午12:00前反饋，逾期不反饋視為無(wú)意見。

聯(lián)系人：李夢(mèng)甜，83194125，mengtian_li@126.com。

附件：南京市交通項(xiàng)目企業(yè)信用評(píng)價(jià)指引（2024年版）

南京市交通運(yùn)輸局

2024年1月15日

附件

南京市交通企業(yè)信用評(píng)價(jià)指引（2024版）

一、編制背景

為規(guī)范信用評(píng)價(jià)報(bào)告編制，保護(hù)信用主體合法權(quán)益，促進(jìn)交通信用服務(wù)行業(yè)健康有序發(fā)展，市交通運(yùn)輸局根據(jù)《江蘇省社會(huì)信用條例》《江蘇省信用服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等最新法規(guī)和文件精神，結(jié)合《江蘇省企業(yè)信用評(píng)價(jià)指引（2023版）》和我市交通建設(shè)市場(chǎng)工作實(shí)際，對(duì)2018年的《南京市交通行業(yè)企業(yè)信用評(píng)價(jià)指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行修訂，形成《南京市項(xiàng)目企業(yè)信用評(píng)價(jià)指引（2024年版）》（征求意見稿）。

二、標(biāo)準(zhǔn)分類

根據(jù)經(jīng)濟(jì)行業(yè)類型國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GBT4754—2017）和主營(yíng)業(yè)務(wù)，南京市交通企業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系分為兩類：

1、工程類企業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：適用于交通工程施工企業(yè)（附件1）。

2、服務(wù)類企業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：適用于交通規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)、咨詢、監(jiān)理、招標(biāo)代理以及其他相關(guān)服務(wù)業(yè)的企業(yè)（附件2）。

三、適用范圍

在南京交通領(lǐng)域使用的信用報(bào)告參照本指引編制。

四、有效期限

1、信用報(bào)告有效期為一年，起始日為信用報(bào)告概述頁(yè)上的制作日期。

2、信用跟蹤報(bào)告有效期截止日應(yīng)與原信用報(bào)告有效期截止日一致。

3、如果信用服務(wù)機(jī)構(gòu)或者被評(píng)單位違背信用承諾、隱瞞失信記錄、提供虛假信息，一經(jīng)查實(shí)，將終止信用報(bào)告公示、進(jìn)行約談或記入信用信息系統(tǒng)，作為該機(jī)構(gòu)或者被評(píng)單位的失信信息。違法違規(guī)的，將依法進(jìn)行行政處罰。

五、跟蹤報(bào)告

1、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在信用報(bào)告有效期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)每隔6個(gè)月對(duì)被評(píng)單位進(jìn)行公共信用信息查詢，如相關(guān)信息發(fā)生變更或者報(bào)告遺失，被評(píng)單位應(yīng)配合信用服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤調(diào)查和評(píng)級(jí)。

2、在信用報(bào)告有效期內(nèi)，有下列情形的，信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲取相關(guān)信息后5個(gè)工作日內(nèi)出具跟蹤報(bào)告：

（1）被評(píng)單位主要基本信息及狀況發(fā)生變化的；

（2）被評(píng)單位發(fā)生新的失信行為，可能導(dǎo)致履約能力或者信用等級(jí)發(fā)生變化的；

（3）信用服務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)為其他需要出具跟蹤報(bào)告的情形。

3、跟蹤報(bào)告格式見附件4。被評(píng)單位項(xiàng)目指標(biāo)發(fā)生變化的，應(yīng)在跟蹤報(bào)告對(duì)應(yīng)欄目和條塊中描述或者羅列，主要變化情況應(yīng)在跟蹤報(bào)告概述部分的“基本結(jié)論及風(fēng)險(xiǎn)提示”欄中專門簡(jiǎn)要描述。

六、服務(wù)規(guī)范

1、評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，規(guī)范從業(yè)行為，建立行業(yè)自我管理約束機(jī)制，提供專業(yè)性技術(shù)指導(dǎo)和行業(yè)服務(wù)，依據(jù)本評(píng)價(jià)指引開展服務(wù)。

2、業(yè)務(wù)管理制度

信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引建立相應(yīng)的信用評(píng)價(jià)服務(wù)規(guī)范、從業(yè)人員職業(yè)準(zhǔn)則、評(píng)審委員會(huì)制度、質(zhì)量控制制度、回避制度、數(shù)據(jù)庫(kù)管理制度、安全保密制度、資料檔案管理制度等，并在工作中嚴(yán)格執(zhí)行；在醒目位置公開發(fā)布信用評(píng)價(jià)服務(wù)工作指南、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，明示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與信用評(píng)價(jià)結(jié)果無(wú)關(guān)。

3、評(píng)價(jià)服務(wù)程序

信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展信用評(píng)價(jià)過程中，應(yīng)當(dāng)履行以下基本評(píng)價(jià)服務(wù)程序：受理評(píng)價(jià)申請(qǐng)、簽訂協(xié)議和承諾書、成立信用評(píng)價(jià)小組、準(zhǔn)備評(píng)價(jià)所需材料、信息核實(shí)、信用等級(jí)評(píng)定、報(bào)告撰寫、結(jié)果公示、跟蹤評(píng)級(jí)、資料歸檔等。

4、盡職調(diào)查規(guī)范

盡職調(diào)查分為內(nèi)部調(diào)查和外部調(diào)查。

內(nèi)部調(diào)查：信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需求，對(duì)被評(píng)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查及其相關(guān)人員進(jìn)行訪談，提供信用管理咨詢?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查應(yīng)保證有2名以上評(píng)價(jià)人員參與。核查中形成的函證材料、訪談?dòng)涗浀仍疾牧希约班]寄和電子郵件等憑證隨工作底稿保存?zhèn)洳?。在不具備現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況下，用視頻方式開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查可作為替代方式。

外部調(diào)查：信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在制作報(bào)告中必須提供以下（包括但不限于）外部信用調(diào)查項(xiàng)目：信用中國(guó)、中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)、中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單、全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)、注冊(cè)地省級(jí)信用門戶網(wǎng)站、注冊(cè)地省級(jí)公共資源交易網(wǎng)。

5、評(píng)價(jià)資料管理

信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，對(duì)用于信用評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)、信息和復(fù)印件等資料，要進(jìn)行分類建檔保存。信用報(bào)告的電子版和紙質(zhì)版存檔保留期限按照《江蘇省社會(huì)信用條例》和省政府相關(guān)規(guī)章執(zhí)行。評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)信息建檔規(guī)范應(yīng)按以下目錄次序：

（1）檔案目錄（所有評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)信息資料按該目錄集中裝訂）；

（2）委托評(píng)價(jià)合同及評(píng)價(jià)申請(qǐng)；

（3）評(píng)價(jià)計(jì)劃，包括時(shí)間安排、事項(xiàng)安排、人員安排等基本要素（應(yīng)有本機(jī)構(gòu)主管人員簽名，并加蓋公章）；

（4）盡職調(diào)查內(nèi)容，包括對(duì)以往項(xiàng)目業(yè)主、單位高管和專業(yè)技術(shù)人員、辦公（經(jīng)營(yíng)）條件和主要生產(chǎn)（代理）產(chǎn)品生命周期及分析（適用于貨物類和制造類）等訪談?wù){(diào)查記錄，對(duì)近三年公司公共信用信息查詢情況、招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管記錄情況、中標(biāo)和其他項(xiàng)目履約情況、合同糾紛情況等盡職調(diào)查記錄，以及需要說明情況的材料（應(yīng)加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；

（5）完整的審核和報(bào)告簽發(fā)程序記錄；

（6）被評(píng)單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、歷次變更相關(guān)的決議和批文、關(guān)聯(lián)單位和分支機(jī)構(gòu)明細(xì)表、高管人員明細(xì)表、從業(yè)人員統(tǒng)計(jì)表（包括參加社保情況）、公司章程、主要組織結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、營(yíng)銷或者服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、資質(zhì)證書、產(chǎn)品認(rèn)證證書、質(zhì)量管理體系認(rèn)證、近三年單位財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、所獲得的專利和研發(fā)成果清單及證書、單位發(fā)展規(guī)劃、江蘇省法人公共信用信息查詢報(bào)告、近三年業(yè)績(jī)情況、近三年獲獎(jiǎng)證書、近三年單位社會(huì)責(zé)信用等級(jí)劃分及釋義任情況等反映單位基本情況和經(jīng)營(yíng)情況的材料?？梢允菑?fù)印件，應(yīng)加蓋被評(píng)單位公章。

七、信用等級(jí)劃分及釋義

被評(píng)單位有以下情形之一的，信用等級(jí)直接評(píng)定為C級(jí)。

1、被列入嚴(yán)重失信主體名單的；

2、單位法定代表人（實(shí)際控股人）被列為失信被執(zhí)行人的或者限制高消費(fèi)人員的；

3、最近年度稅務(wù)等級(jí)被評(píng)定為D級(jí)的；

4、近三年有重大及以上生產(chǎn)安全事故的；

5、單位環(huán)保信用等級(jí)為黑色的；

6、在當(dāng)次信用評(píng)價(jià)過程中存在隱瞞失信記錄或者提供虛假信息行為的。

八、監(jiān)督管理

1、在南京交通使用的信用報(bào)告，參照本指引編制。信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用報(bào)告、信用跟蹤報(bào)告，其概述頁(yè)將由交通運(yùn)輸行業(yè)主管部門報(bào)送“信用交通江蘇”“信用中國(guó)”等網(wǎng)站公示。

2、對(duì)于信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用報(bào)告、信用跟蹤報(bào)告，市交通運(yùn)輸局將進(jìn)行不定期的信用查詢，并以半年為周期進(jìn)行定期抽查。抽查采用分級(jí)分類監(jiān)管的方式，對(duì)被有關(guān)單位列入重點(diǎn)監(jiān)管名錄的企業(yè)、通報(bào)存在整改問題的企業(yè)將全部列入抽查范圍，

九、解釋修訂權(quán)

本指引由南京市交通運(yùn)輸局負(fù)責(zé)解釋和修訂。

附件：

1、工程類企業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

2、服務(wù)類企業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

3、《南京市交通信用報(bào)告（樣式）》

4、《南京市交通信用跟蹤報(bào)告（樣式）》

5、《南京市企業(yè)信用評(píng)價(jià)指引（2024版）》釋義